券商拉客乱象再曝光!委托第三方招揽客户,为何屡见经纪业务触红线? 业绩焦虑与合规成本博弈

券商拉客乱象再曝光!委托第三方招揽客户,为何屡见经纪业务触红线? 业绩焦虑与合规成本博弈

券商业务拓展中,“拉客户”是常见操作,但若方法不当,可能触碰监管红线。近日,华西证券重庆分公司因员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户,被重庆证监局出具警示函并记入诚信档案。该分公司对员工执业行为管理缺失,违反了《证券经纪业务管理办法》等规...